第二节  提出研究假设

一、什么是假设

科学研究的真正任务在于探索未知，逐步形成理论。假设则是理论建构和发展的重要基础，也是教育研究过程中的重要环节。在确定课题后，应根据研究的性质决定是否需要假设。通常定量研究、探究性研究要求明确提出假设，而定性研究。描述性研究则不一定要预先提出假设，其假设往往隐含在研究过程之中或在研究过程中形成。在教育研究中，预先提山假设的研究称有框架研究，没有明确提出假设的研究称无框架研究。

假设又称假说，是研究者根据已有的知识、经验对所研究的问题预先赋予的某种答案，是对研究结果的预测，是对课题涉及的主要变量之间相互关系的设想。假设在日常处理问题过程中是大量存在的。例如，教室里有一盏灯不亮，我们会去试一下开关。这意味着我们假设灯不亮的原因是开关没开，如果试—下开关，灯亮了，这就证实了原先的假设。问题得到解决。如果灯仍不亮。我们会维续假设：是启动器的毛病，是灯泡坏了，是线路的问题等，然后针对假设进行验证。

教育研究与上例处理问题过程相似，通常研究要探讨的是二个变量之间的关系，在尚未获得结果之前，研究者事先提出—种暂时性的、推测性的答案这就是假设。例如，我们要研究儿童识字量与语文学业成绩的关系，在未得到事实结果前，我们可以假设：识字量与语文学业成绩呈正相关，即识字量多，语文学业成绩相对较好，识字量少，语文学业成绩相对较差。

假设通常由论题、关系陈述、推论三个要素组成。论题就是研究所要回答和解释的问题，如上例中识字量与语文学业成绩关系的问题；关系陈述是关于问题可能的答案和解释，如将识字量与语文学业成绩的关系定格为正相关；推论是这种假定性答案的理论依据，即识字量与语文学业成绩的正相关可以根据研究者的经验、常识产生，也可以由逻辑推理产生。

假设的基本特点有二：一是科学性，假设不是凭空造出来的，而是建立在一定理论或事实的基础之上的，经逻辑推断或经验归纳而提出的，并且假设应该是可以被检验的；二是假定性，假设所陈述的关系和基本预言尚待证实，假设毕竟不是事实，是猜测。任何假设都含有一定的合理性和不确定性，二者是辩证的统一。

例如：研究者要探讨幼儿完成视觉空间作业的成绩与实验刺激物大小的关系，根据日常观察的事实，提出幼儿在实验中对呈现给他较大的刺激物比较小的刺激物成绩会更好的假设。

如：《趣味游戏对4—5岁幼儿自控能力影响的实验研究》针对选题，可以提问：有哪些理论依据，假设是什么？

理论：游戏是幼儿的主导活动，幼儿阶段活动具有情绪性，趣味游戏就是幼儿所特别喜爱的活动；游戏本身具有一定的规则性，幼儿通过游戏会逐渐养成遵守一定规则的行为习惯；4—5岁是幼儿自控能力发展的关键期。

因此最终提出假设：趣味游戏能够促进4—5岁幼儿自控能力发展的设想。

二、假设的作用

假设是有根据的猜测，是建立在一定理论或事实基础上的。经过逻辑推断或经验归纳而提出的假定性解释。严格的研究一般都事先提出假设。假设的作用概括起来有以下几点：

1．假设是研究的核心

在有假设的研究中，整个研究过程实际上就是围绕着验证假设展开的。当然验证的结果并非总是假设被证实，也有被证伪的可能性，但是不管最终结果如何，假设就如大海中的航标，为研究指明方向，使研究不偏离航向。

2．假设能更明确地说明和规定课题

有假设的研究，内容更具体，方向更明确，目标更集中，既便于研究者把握研究的主攻方向，集中火力，又易于别人理解课题内容。

3．假设是通向理论的桥梁

从假设到理论是科学认识发展的必经之路。提出假设并不是认识的终结，而是为过渡到理论作准备。—般来说。假设具有理论的某些特征，是有关现象的概括。当假设的基本观念或预言被证实或被证伪，这个假设就可能上升为理论。

假设的最终结局有二，一是假设被证实，这是通常认为的理想结局，二是假设被证伪，事实上这也是一种理想的结局。因为假设被证伪、被否定，这并不意味着研究本身的失败。否认本身就是科学研究中认识发展的一种形式，也是研究成果的一部分。何况有些假设（如虚无假设）的提出，目的就是为了被否定，被拒绝，假设的证实或证伪不取决于人们的主观判断，而只能是事实检验的结果，事实是检验假设的根本标准。

三、假设的类型

从不同的角度可对假设作不同的分类。按假设中变量关系变化的方向可分为三类：

①条件式

假设两个变量有条件关系。即如果A成立，则B也成立，即If A，then B。这是假设的典型模式，如，如果父母离异，则可能对幼儿造成心理、学习和行为等方面的影响。

②差异式

假设两个交量间存在差异关系。如，可假设A＝B，可假设A≠B，可假设A>B，也可假设A<B。如果教育措施不同，幼儿的合作能力会有差异。

③函数式

假设两个变量之间存在因果共变关系。如果x表示原因，Y表示结果，那么函数公式就是Y=f（X），即表示“Y随x的变化而变化”的函数关系。例如，随着幼儿年龄的增长，其自控能力会得到发展。

在教育研究实际操作过程中，通常按假设的性质来分类，可分三类：   

①特定假设

特定假设是推测特定对象之间关系的假设，指向个别的，具体的，特定的事例。如，思维能力上，幼儿1比幼儿2 推理能力强。

②一般假设

一般假设是推测一般种类之间关系的假设，指向普遍的、抽象的，可推广的事例。如，思维能力上，男孩比女孩的推理能力强。

③虚无假设

虚无假设是推测某种不存在的、无倾向的关系的假设，指向中性的、无差异的、无区别的事例。如，在推理能力上，男孩与女孩无差异。

为帮助理解，我们再举一例说明这三种假设。我们要对儿童的侵犯性行为进行研究。在对某幼儿园甲班儿童进行二天的观察，发现男孩好动，好惹事生非，于是我们作了个特定假设，“甲班儿童中，男孩的侵犯性行为比女孩多”。在这里研究对象是特定的，只指甲班儿童，并非针对其他班的孩子。我们也可作个一般假设，“男孩的侵犯性行为比女孩多”。在这里男孩和女孩是指一般种类，即研究结果可推广到其他的男孩和女孩中去，研究结果具有普遍意义，我们还可以作个虚无假设。“男孩的侵犯性行为和女孩的侵犯性行为一样多。”在这里设想的男女儿童的侵犯性行为是无差异的、无区别的。至于实际上是否有差异。则由事实数据来检验。

特定假设和一般假设在表述上具有倾向性，是定向假设（方向性假设），它示意结果的预期方向，定向假设易于理解和讨论。虚无假设是非定向假设，与统计学中的零假设（null hypothesis）类似。只要拒绝虚无假设，也就认可了某种定向假设了。如，当“男孩的侵犯性行为和女孩的侵犯性行为一样多”这个虚无假设被拒绝时，我们便可以从男女儿童侵犯性行为的平均次数上判定其方向性。虚无假设的提出，本意是想通过事实的检验来否定自己，否定了虚无假设，结果的方向性便可明确地显现出来。虚无假设虽然要比特定假设和一般假设难以理解，但是为了避免研究过程中主观偏向的先入为主，为了便于统一检验和解释目的，很多研究者更愿意用虚无假设。

四、假设的特征

假设在表述上有以下特征：

1．设想两个或两个以上变量之间的期望关系

一般一个假设只能涉及两个变量，如果涉及多个变量之间的关系、可将变量一一对应地组合成几组假设。如要研究幼儿的学习效果与教师的文化程度和教学经验的相互关系，这里涉及三个变量：幼儿的学习效果，教师的文化程度、教师的教学经验。我们不要将假设表述为，“幼儿的学习效果与教师的文化程度和教学经验呈正相关。“因为教师的两个变量混在一起，研究难以验证幼儿的学习效果是教师的文化程度起决定作用，还是教师的教学经验起决定作用。我们可将三者关系分为两组假设分别进行验证：

①幼儿的学习效果与教师的文化程度呈正相关。

②幼儿的学习效果与教师的教学经验呈正相关。

2．假设应当用陈述句形式简洁明确地描述

用陈述句形式是指不要用问句形式，因为假设是研究者对研究问题预先赋予的答案，而不是把问题转问他人。像“幼儿的学习效果与教师的文化程度有没有关系？”这种假设是没有意义的，因为研究者没有对这个问题的结果作出推测，这个问题原该研究者回答的，而不是研究者去问别人的。

当无法用绝对肯定或绝对否定的形式来描述假设时，可用虚无假设，也可用条件肯定或条件否定的方式描述，如：

①在幼儿园大班，幼儿的学习效果与教师的教学经验呈正相关。

②在幼儿园阶段，幼儿的学习效果与教师的文化程度无关。

另外，假设的表述应尽可能简洁明了。假设要直截了当，不要隐含在文字描述之中，一般一个假设用一句话来表述。假设中尽可能少用或不用含义模糊的形容词。

3．假设应当是可检验的

无法被检验的假设只能算是猜测，一般不能作为研究假设，因为无法检验其有效性。假设可检验条件是：假设中的主要变量可以数量化的或以可操作的形式来重新表示。如，幼儿的学习效果可表述为在某一标准化测验上的得分；教师的文化程度可按学历层次划分为初中、高中、大专、本科、硕士研究生等；教师的教学经验可按教学年限的长短划分为1—5年，5—10年、10—15年、15—20年、20—25年、25—30年等。当假设中的变量具体化到这种程度，这个假设便具有被检验的可能性了。

五、好的假设的标准

好的假设应符合以下标准：

①科学性  假设应有—定的事实和理论依据，应合乎逻辑，理由充分，易于定量。

②预测性  假设应具有预测性，假设的正确与否有待于事实的检验，它对因果关系的解释是不确定的、或然的，即两个变量的关系非真则假，非此即彼，要么接受，要么拒绝，不存在中间道路。

③新颖性  假设是对变量之间关系的大胆设想，具有创新意义。

④可行性  假设涉及的概念、变量应是可以操纵、测量的，具有被证实或被证伪的可能性。

⑤简明性  假设在表述上应简要明晰，易于理解。

在提出假设的过程中应注意，既要从事实出发。又要敢于超越事实，既要遵循原有理论，又不能被其束缚，既不要轻易放弃假设，又要勇于接受现实，假设有可能被验证，也有可能被推翻。即使假设全部被否定，这并不意味着研究的失败，证实和证伪本身就是研究成果的两种不同的表现形式。对于研究来说，两者具有同等的价值，胡适有一句名言：“大胆假设，小心求证。”这对我们进行教育研究具有借鉴意义。