第二节  人格的理论

由于人格的复杂性，对人格研究的视角、方法不同，产生了众多的人格理论。每个理论都可以解释人格的一部分，综合起来就可以使人们对个人有更多的了解。

一、人格的动力理论

弗洛伊德是心理动力学最为著名的代表人物是，最早开展了人格研究。他强调人是受潜意识本能驱动的，早年生活经验决定人格发展。

专栏11-6  毁誉参半的弗洛伊德

弗洛伊德是奥地利著名精神病医师、心理学家，是精神分析学派创始人。1873年，弗洛伊德进入维也纳大学学习医学，并于1881年获医学博士学位后毕业。1882至1885年间他在维也纳综合医院担任医师，从事脑解剖和病理学研究。1895年写成《歇斯底里症研究》一书，正式提出精神分析的概念，为弗洛伊德精神分析学的创立奠定了理论基础。1899年出版《梦的解析》，被认为是精神分析心理学的正式形成。1919年成立国际精神分析学会，标志着精神分析学派最终形成。1938年奥地利被德国侵占，弗洛伊德赴英国避难，次年于伦敦逝世。

弗洛伊德一生研究成果繁多，其中最为著名的便是其提出的人格理论,主要包括潜意识与人格理论、本能论、人格发展理论、梦论、焦虑与心理防御机制和社会文化理论。佛洛依德对人格结构本我、自我和超我三个层次的概述，在一定程度上较为客观地解决了学界对人格这一抽象概念的混乱问题。弗洛伊德的理论建立在对人类心灵和行为的科学观察基础之上的。通过对人类心灵和行为的科学观察，为他的理论提供了观察基础和科学依据，使他的理论能够解释很多心理现象。

弗洛伊德的精神分析不仅首提对潜意识心理的研究，更开创了人格心理学、动力心理学和变态心理学的新领域，并促进自我心理学的发展，在心理治疗领域，影响了很多后来的治疗方法体系。尽管时人对弗洛伊德的争议很大，但是其精神分析法所带来的成就是不容小觑的。他所研究的不仅是心理现象的表面价值，更是在力求心理现象背后隐匿的精神作用，这比以往任何一位心理学家对人的内心认识都要深刻。

作为20世纪最重要的社会思潮和学术流派之一，弗洛伊德的精神分析理论对心理学、教育学、哲学、人类学、文学艺术、伦理学等领域都产生了重大影响。在获得众多溢美之词的同时，一直有人质疑，像“20世纪最重要的思想体系”和“20世纪最使人瞠目结舌的知识欺诈”这样相左的评价集精神分析理论于一身。你是怎么看待这一理论的呢？

（一）人格结构

弗洛伊德提出人格是一个由本我、自我、超我三个心理结构组成的动力系统，人的大多数行为都是三者共同活动的结构。

本我位于人格结构的最低层次，是人的原始的无意识本能，特别是性本能组成的能量系统，包括人的各种生理需要。它遵循快乐的原则，寻求直接的满足，而不顾社会现实是否有实现的可能。

超我位于人格结构的最高层次，由社会规范、伦理道德、价值观念内化而来，是个体社会化的结果。它遵循道德的原则，是道德化了自我，起着抑制本我冲动，对自我进行监控以及追求完善境界的作用。

自我位于人格结构的中间层次，是在本我和超我的冲突中逐渐发展起来的，它在本我和超我之间起着调节的作用，一方面要尽量满足本我的要求，另一方面又受制于超我的约束。它遵循的是现实的原则。

人格结构中的三个层次相互交织，形成一个有机的整体。他们各行其责，分别代表着人格的某一方面：本我反映人的生物本能，是“原始的人”；自我寻求在环境条件允许的条件下，让本能冲动得到满足，是人格的执行者，是“现实的人”；超我追求完美，代表了人的社会性，是“道德的人”。当三者处于协调的状态的时候，人格表现出一种健康的状况；当三者发生冲突且无法解决的时候，就会导致心理的疾病。

（二）人格发展阶段

在第二章介绍过埃里克森的心理发展阶段理论，是以弗洛伊德人格理论中所指的自我为基础的。弗洛伊德以性感带（身体上性敏感的区域）的不同，将个体的人格发展分为五个阶段。

1.口唇期（0-1岁），又称口欲期。因为这一时期的婴儿本能性的需求主要是靠口唇的活动得到满足的。婴儿除了吃奶时的口唇活动之外，也靠口唇活动以探索周围的世界，认识客观事物，从中得到乐趣。根据弗洛伊德的说法，此时期口唇活动如果受到限制，可能会留下后遗症。成人中所谓的“口唇性性格”可能就是口唇期发展不顺利所致，在行为上表现贪吃、酗酒、吸烟、咬指甲等。

2.肛门期（1-3岁），又称肛欲期。这一阶段的儿童是从大小便排泄时所产生的快感得到满足。父母对儿童排泄活动的过分注意也增加了儿童对排泄本身的兴趣。亲子之间可能会产生冲突，因为父母们在此阶段多半对孩子实施卫生教育，教导孩子学习控制自己，不随时随地便溺。根据弗洛伊德的说法，此时期如果父母管教过严，难免会留下后遗症，形成所谓的“肛门性格”。成年人在行为上表现冷酷、顽固、刚愎自用、吝啬等性格者，可能与其幼年时肛门期未能良好发展有关。

3.性器期（3-6岁）。儿童的兴趣集中在他的性器官，通过玩弄自己的性器部位获得原始性冲动的满足，而且他们的行为开始有了性别之分。男孩开始有恋母情结，一方面喜欢妈妈，嫉妒爸爸，另一方面出现阉割焦虑。这种焦虑的积极后果，使他放弃对母亲的性渴求，通过对父亲的认同作用产生了超越，从而使恋母情结消失。女孩有恋父情结，其发展过程与男孩类似。

4.潜伏期（6-12岁）。这一阶段儿童的性冲动处于暂时的潜伏状态，性兴趣被其他兴趣，如探索自然环境、知识学习、文体活动和同伴关系等所取代。这段时间里，儿童生活范围扩大，在学校的学习中获得了系统知识，其人格中的自我和超我获得了较大发展。男女儿童之间关系较为疏远，团体活动中男女分离甚至不相往来。

5.生殖期（12岁以后），又称两性期。男女少年进入青春期后，性的发育使得性兴趣重新活跃起来。此时，性器官成为主要的性感区，性需求满足的对象由父母转向同年龄异性。人格发展与性心理的发展逐渐臻于成熟。

弗洛伊德认为， 人格的健康取决于人格各个部分关系的和谐一致，以及个人与其生存现实世界的协调。成人人格出现的问题，乃是童年时期性本能受到压抑、升华、反向、固着、退化等的而结果。如果自我长期、经常地运用防御机制，会导致内在人格结构的不平衡。上述观点受到较多心理学家的批评，被称为“泛性论”。

与弗洛伊德同时及其后，众多的心理学家如阿德勒、荣格、霍妮、沙利文以及埃里克森都提出了不同的动力理论，构成了一个庞大的理论体系。

二、人格的特质理论

特质就是特性、特征，是指个人的遗传与环境相互作用而形成的对刺激发生反应的一种内在倾向，是个体在大多数情境中表现出的相对稳定而持久的特性。特质是构成人格的基本单位，决定个体的行为；通过对个体特质的了解，可以预测个体的行为。构成每个人的特质的结构、程度不同，形成了人与人在人格上的差异。

（一）奥尔波特的特质论

20世纪30年代，特质理论的创始人、美国心理学家奥尔波特（Gordon Willard Allport，1897-1967）以个案研究法，分析出各种具有代表性的人格特质。他认为，人格结构中包含共同特质和个人特质两类特质。共同特质是同一文化形态下人们所共有的、相同的人格特征，个人特质是个人特有的人格特征，根据其影响普遍程度（显著程度）分为三个层次，包括首要特质、中心特质和次要特质。

首要特质是一个人最为典型、最具有概括性的特质，在人格结构中处于支配的地位，但其数量不多，表现在个体生活的方方面面。比如，多愁善感是林黛玉的首要特质，，权欲熏心和奸诈狡猾则是曹操的首要特质。中心特质是能够代表一个人的主要行为倾向的特质。与首要特质相比，其作用略小些，表现的场景要少些。例如，清高、率直、聪慧、孤僻、内向、抑郁、敏感是林黛玉的中心特质，而狠毒、无情无义、诡计多端、猜疑妒忌则是曹操人格中的中心特质。次要特质只是在特殊场合下才表现出来的、个体不太重要的特征，其作用比中心特质更小。例如，林黛玉的善解人意，曹操的心软善良是他们的次要特质，只有偶尔才能表现出来。

奥尔波特最为感兴趣的是一个人作为独立个体的这三种特质的独特组合，这一人格结构作为个体行为的关键决定因素。

（二）卡特尔的特质因素分析理论

美国心理学家卡特尔（Raymond Bernard Cattell，1905-1998）采用因素分析技术，确定了16种互相独立的人格因素，称之为根源特质，以区别于表面特质，指行为之间成一种关联，会一起变动而形成单一的、独立的人格维度。

卡特尔相信，他所找到的16种因素是表面行为的潜在根源，就是我们通常所说的人格。例如，焦虑是害怕考试和体育比赛时双腿发抖的共同原因，这里焦虑就是一种根源特质；乐群性是一种根源特质，一个人身上的乐群性的量影响着他的各个方面，如朋友的多少、与什么人做朋友、交往的技能等。根源特质是构成人格的基本要素。16种人格因素，每一种都是两极化的。例如，感情稳定性，从一端的“易感情用事”到另一端的“情绪稳定”；疑虑，从“信任”到“多疑”不等。

卡特尔认为，每个人都具有这16种特质，只是在不同人身上的表现有程度上的差异。所以，他认为人格差异主要表现的量的差异上，可以对人格进行量化分析。为此，他编制了“卡特尔16种人格因素调查表”（16PF）。

（三）艾森克的人格分类

英国心理学家艾森克（Hans J. Eysenck, 1916—1997）以内倾-外倾和情绪稳定-不稳定这两个基本的人格维度，把人分为四种类型：即稳定内倾型（相当于粘液质，表现为温和，镇定、安宁、善于克制自己）、稳定外倾型（相当于多血

质活泼，表现为悠闲、开朗、富于反应）、不稳定内倾型（相当于抑郁质，表现为严峻、慈爱、文静、易焦虑）和不稳定外倾型（相当于胆汁质，表现为冲动，好斗、易激动）。另外，为了解释心理异常者的人格，艾森克又增加了第三个维度—精神病倾向，但这并非是独立于原来的两个维度之外，而是相关的；人格内向而又情绪不稳定的人，其精神病倾向的可能性就高。艾森克与其夫人一起编了艾森克人格问卷（EPQ），专门用来测定这三个基本特质维度的个体差异。

艾森克运用维度的概念，将特质和类型的概念联合起来，因为类型在实际生活中更为常用，因而其理论颇具价值。但与特质相比，维度说降低了对人的行为的预测性。

（四）人格的五因素模型

20世纪60年代以来，众多的心理学家采用多种方法对人格特质进行探究，先后得出了一致性的结论：发现了五个相对稳定的因素，被称为五因素模型，即外倾性（extraversion,表现出热情、社交、果断、活跃、冒险、乐观等特质）、宜人性（agreeableness,具有信任、直率、利他、依从、谦虚、移情等特质）、认真性（conscieneiousness,或称责任心，显示了胜任、公正、条理、尽职、成就、自律、谨慎、克制等特质）、神经质（neuroticism,就是情绪稳定性，具有焦虑、敌对、压抑、自我意识、冲动、脆弱等特质）和经验开放性（openness,具有想象、审美、情感丰富、求异、创造、智能等特质）。这五个特质的头一个字母构成了“OCEAN”一词，代表了“人格的海洋”，心理学家据此编制了“大五人格因素测定量表”。

多数研究者认为人格的五因素模型可以最好地描述人格结构，在临床心理、健康心理、发展心理、职业、管理和工业心理等方面显示了广泛的应用价值。当然，五因素模型是描述性的，通过对特质项目类群的统计分析得出，而非某个理论揭示出来的模型。

三、人格的人本理论

（一）马斯洛的自我实现

马斯洛认为，人生来具有趋向健康成长从而发挥其潜力的内在动力，当被视为个体发展内在动力的各种基本需要得到满足之后，他才会出现高层次的自我实现的需要。自我实现是个体成长的动力和目的，这是个体与生俱来的内在潜能在成长过程中得到充分的展现。

马斯洛通过研究发现，自我实现者具有一系列人格特征：①能准确地知觉现实；②悦纳自己、他人和周围世界；③能自然地表达自己的情绪和思想；④以问题为中心；⑤超然独立；⑥对于文化环境和自然条件的自主性；⑦具有连续的新鲜统觉；⑧有高峰体验；⑨爱人类并有帮助人类的真诚愿望；⑩有至交好友和亲密的家人；⑪民主性格，尊重他人；⑫道德标准明确，不混淆手段和目的、善和恶之间；⑬哲理的、善意的幽默感；⑭有创造性，不墨守成规；⑮对现有文化更具批评精神，等等。自我实现者不是名人的专利，无论何种职业、哪一领域，都能够可能使自己生活美满、充实，并具有创造性，使个人的潜能得到充分的发挥。

自我实现其实是一个模糊的概念，通向这一顶点的探索是一项艰难而又曲折的任务。马斯洛把许多人体验到的自我实现时的瞬间经验成为高峰体验。其特点是幸福感和成就感，是一种短暂的、自己与所有事物和谐一致的、非自我中心的完美和达到目标的状态。这种心灵上的满足和完美的体验，只有真正的自我实现者才能体验得到。每个人的自我实现取决于自己的不断努力、自我要求和耐心，这是一个个体的成长过程，一种逐渐实现自我潜力的过程。

（二）罗杰斯的自我概念

罗杰斯以其提出的来访者中心疗法而闻名。在他的人格理论中，核心是自我概念，个人总是以自我概念来评价每一个经验，使这些经验和感受与自我概念相和谐，个人在一生中都在维护自我与经验之间的和谐。如果个人的经验和感受与自我概念不和谐，个人就会受到威胁，并且不让这些经验进入意识，以对事实的否认来保护自己。如果自我很不和谐，个人的防卫便会崩溃，并导致严重的焦虑或其他形式的情绪困扰。适应良好的人，通常都有与其经验感受相和谐的自我概念。他们的自我概念不是僵化的，而是灵活的，并随着吸收新的经验和新的思想而变化。

罗杰斯认为，自我不和谐有两种情况。一种情况是理想自我与现实自我之间的不和谐。比如一名学生的理想自我是才高八斗、才华盖世，但是现实自我是成绩很差、经常考试不及格、被同学看不起；如果这名学生的理想自我和现实自我之间的不和谐进一步加剧或持续下去，就有可能出现严重的心理障碍。在个人努力达到理想自我的过程中，虽然不可能完全达成理想自我和现实自我之间的和谐，但是诚实地接受有关自我的信息，就能最大限度地发挥自己的潜能，逐步减少这种不和谐。另一种自我不和谐的情况是在有条件的积极关注下所获得的评价性经验与自己的直接经验不一致。比如一位中学生的直接经验是自己对舞蹈十分喜爱，但他的父母认为他有数理方面的才能，为此他要放弃对舞蹈的爱好。显然，他在做一件扭曲真实自我的事情。为此，他在心理上总是不平衡，即使将此事排除于自己的意识之外，但此事仍会在潜意识中存在。在个体的成长过程中，所遭遇的有条件的积极关注下所获得的评价性经验是造成自我不和谐的一个重要原因。

人本理论强调个人经验和自我在人格中的重要作用，强调人性善的一面，反对弗洛伊德的性恶论。人本论的相关概念被广泛地应用于心理咨询和治疗，激励着更多的人去追求更高的心理境界和人生目标。但是不少概念模糊不清，难以进行客观研究和测量。

四、人格的学习理论

（一）斯金纳的习惯习得

行为主义者是否认人格这一概念的，他们更多的是用“习惯”一词来描摹人类行为中稳定性的内容。斯金纳就认为，“人格”是个虚构的概念，人性既不是被动的，但也不是主动的，一切行为习惯都是习得的，人格其实就是习得的行为模式的集合或习惯性行为。从学习论的观点来看，与其他习得行为一样，人格也是通过经典条件发射和操作条件反射的过程形成的，包括对他人行为的观察、强化、消退、泛化和辨别等各种过程。比如，女孩从小看妈妈给自己扎辫子，后来在娃娃家游戏中模仿妈妈给布娃娃扎辫子，再后来慢慢自己练习扎辫子，妈妈在旁边帮助她、鼓励她，以后女孩独自梳理头发，还可以帮助同学编辫子。女儿的人格就犹如扎头发一样，是在模仿母亲的行为和接受母亲的教育中逐渐形成的。

学习论强调学习在人格形成中的决定作用，人格中的一切都可以用学习来加以解释，先天的稳定人格特质是不存在的。比如诚实、可靠这些特质都是虚构的，不存在跨情境的一致性。因为在行为主义者看来，人格测量无法帮助我们确定一个人在特定场合是否诚实。比如，一个人捡到钱包交还失主是诚实，但是他可能会闯红灯，也可能在某次测验中作弊，还可能在某件小事情上对同学撒谎。总而言之，所有的行为包括各种特质都是由外界情境所决定的。研究表明，情境中的驱力、线索、反应和奖赏四个因素会影响个体采取的行为选择及其习惯的形成。

（二）班杜拉的社会学习

被称为新行为主义者的班杜拉认为，个体人格的形成是在社会情境中经由对别人行为表现的观察而学得的，观察学习是社会学习的主要方式。与传统的行为主义者主张的个人与环境的二元交互不同，班杜拉主张个体心理的发展是行为、个人和环境三者交互影响而决定的。在其中，个体行为的习得、习惯的养成和人格的形成有三种途径：一是直接强化，即个人亲自实践获得的强化；二是间接强化，即通过观察学习获得的替代性强化；三是自我强化，个人的行为是自主的，获得满足达到预期后得到了自我强化。在自我强化的过程中，个体根据一定的标准进行自我评价和自我监督，来强化相应的行为。不断自我强化的历程逐渐养成了个体行为的自律。

（三）罗特的期望强化

罗特（Julian Bernard Rotter，1916-2014 ）强调心理情境、期望强化和自我强化在习惯行为习得中的作用。我们的基本行为模式是在社会情境中学得的，对于一个人的持久性行为倾向，只了解当时行为反应的外部情境是不够的，还需要了解这个人的心理情境，即个人是如何对特定情境进行解释和定义的。因为个人对情境的主观解释决定他其后会做出何种反应，而期望是个人对自己的反应是否将引起强化的预测。例如，如果某个人过去曾有过努力学习获得成功的经验，那么他在某次考试失败后，他会以过去成功的经验来预期，则更有可能激发自己更加努力学习；即便凭借过去经验不足以预测自己的行为反应，但是对未来强化的期望也会激起他更加努力学习。当然强化的期望还取决于强化价值，即实现的目标对你的重要性程度。如果个体在这一过程中还运动自我强化，即对自己行为给与积极评价时所得到的评价，那么他相应行为的习惯就更容易形成。

与前面三种理论相比，人格的学习理论在研究过程中采用严格的实验控制以及假设验证的流程，故而提出的理论框架颇具科学性。但是其对个体的人格及其结构的理解上缺乏深度，且整体上仍然忽视人的主观能动性，因而受到批评。总而言之，上述每种人格理论在解释人格时各有千秋，为我们提供了观察人格的不同视角。因此，我们应博采众长，以达到对人格的相对完整的认识。