第3章信息系统工程项目范围管理

3.1.1　项目范围管理的定义和内容
1.项目范围管理的定义
　　项目范围管理是指为了实现项目的目标，对项目从立项到完成整个生命期中所涉及的工作范围进行的管理和控制。它包括范围的界定、范围的规划、范围的调整和范围变更控制等。项目管理组织要想成功地完成一个项目，实现项目目标，必须开展一系列的工作，这些必须开展的项目工作内容就构成了一个项目的工作范围。项目范围管理的主要任务是进行项目用户需求调研分析，编写项目范围说明文件、项目管理规划、项目计划等。
2.项目范围管理的内容
(1)确定项目目标

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　　用户需求调研和分析是信息系统工程项目实施过程中的重要一环，是信息系统工程项目策划和方案设计，特别是软件系统设计的基础，也是沟通用户（发包人）和项目开发人员的桥梁。
(2)项目范围确定
(3)编制项目管理规划
　　① 项目管理规划大纲应由组织的管理层或组织委托的项目管理单位编制。
(4)项目范围控制
　　项目范围变更管理应符合下列要求：

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3.1.2　项目工作分解结构

　　项目工作分解结构（WBS）是为了管理和控制的目的而将项目分解的技术。它是按层次把项目分解成子项目，子项目再分解成更小的、更易管理的工作单元（或称工作包），直至具体活动（或称工序）的方法。　　

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1.工作分解结构的作用
　　① 把项目分解成具体的活动，定义具体的工作范围，让相关人员清楚地了解整个项目的概况，对项目所要达到的目标达成共识，以确保不漏掉任何重要的事情。
2.工作分解结构的分解原则
　　① 对项目的各项活动按实施过程、产品开发周期或活动性质等分类。
3.工作分解结构的分解步骤
　　工作分解结构是按照各子项目范围的大小从上到下逐步分解的。其步骤包括：

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4.建立工作包的原则
　　工作包是完成项目目标所要进行的相关工作活动的集合，为项目控制提供充分、合适的管理信息，它位于工作分解结构的最底层。建立有效工作包的原则如下：
5.工作分解结构的编码
　　按照特定的规则对工作分解结构图中的各个结点进行编码，可简化项目实施过程中的信息交流。制订项目的成本、进度和质量等计划时不但可以利用编码代表任务名称，而且可以根据某任务的编码情况推断出该任务在工作分解结构图中的位置，这就要求每个任务结点的编码保持唯一性。工作分解结构中的可交付成果可以是产品，也可以是服务。可交付的产品应与产品分解结构中的产品项对应。

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3.2.1　信息系统工程项目用户需求的特点和类型
1.用户需求的特点
　　用户需求是从用户的角度描述项目目标和项目范围，以便没有专业技术背景的用户能看懂。它只描述项目的外部行为，尽量避免涉及项目内部的设计特性，因而用户需求就不可能使用任何开发模型来描述，而只能通过自然语言、图表、图形等来叙述。项目用户需求的特点有：
(1)项目用户需求表达的困难性
　　① 描述困难：使用自然语言描述时，为使项目需求既清楚、无歧义，又不过于晦涩难懂是很困难的一件事情。在具体表达时，既费力又伤神。

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(2)项目用户需求编写的原则

　　① 标准的格式：设计一个标准的格式，保证所有用户需求都按照该格式编写。标准化格式使遗漏不易发生，同时便于用户需求的审查。

2.用户需求的类型
　　通常，用户对信息系统工程项目，特别是对应用软件开发的需求是复杂的、多方面的，有时甚至是苛刻的、迷迷糊糊的。但与此同时，用户需求又是信息系统工程项目开发实施的基础，其重要性不言而喻。因此，项目经理部人员必须与用户紧密合作，做好用户需求调研分析工作。这部分工作做得到位，就能确保项目实施进展顺利，令用户满意。若处理不好，则会导致项目失败。

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3.2.2　信息系统工程项目用户需求调研

　　对于信息系统工程项目承包人来说，在项目开发实施过程中不仅首先要完成项目用户需求文档、设计方案和图纸，而且最后项目竣工时要充分实现并满足这些用户需求。但是对于发包人来说，只需要将用户需求表达清楚就可以了。
1.用户需求调研的目标
　　用户需求调研分析的目标是深入描述项目的目标需求、业务需求、功能需求和性能需求，确定项目总体方案设计的约束和各子系统元素的接口细节，定义项目的其他有效性需求，即确定项目目标和界定项目范围。

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2.用户需求调研的任务

　　信息系统工程项目的开发始于用户的需要、期望和限制条件，用户需求调研分析的过程就是在识别这些需要、期望和条件，在特定的限制条件下把这些需要和期望转换成项目需求的集合，对这个项目需求集合进行分析，产生一个高层次概念的解决方案，进一步分解直到确定特定子系统或设备产品的构件为止。

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3.用户需求的调查方法
(1)观察法
　　观察法具有以下优点：能够比较客观地搜集资料；可以直接调查现场行为，调查结果较符合实际；若抽样设计科学合理，可以得到较满意的统计推断结果。观察法的不足在于：只能报告发生的事实，无法了解到内在原因和被调查者的建议和意见；花费较高；调查结果在一定程度上受到调查人员业务水平的制约。

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(2)询问法
　　① 面询法：面询法是调查者通过与被调查者面对面地交谈的调查方法。调查者一般要根据事先准备好的问题顺序提出，听取被调查人的意见，也可根据现场交谈情况即兴提问一些比较深入的内容。

(3)实验法
(4)普遍调查和抽样调查法

　　① 普遍调查：普遍调查的方法适用于项目用户数量不多、分布范围比较集中的情况。其优点是资料真实性强。其缺点是不适宜用户数量多、分布范围广的情况。

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4.造成用户需求偏离的主要原因
(1)用户与开发人员缺乏有效沟通
　　计算机应用软件是信息系统工程项目的关键技术和基础，计算机专业技术人员的思维贯穿了系统设计的全过程，同样也贯穿了需求调研分析过程，而普通人没有这方面的思维，因而他们都觉得和计算机专业技术人员打交道极为困难。因此，在项目范围管理过程中，用户需求的供求双方经常会遇到双方不能达成共识或双方达成共识的内容其实有相当大出入的情况。

(2)用户需求不明确

(3)用户需求变化多

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5.用户需求调研的步骤
　　信息系统工程需求调研是项目经理为编写项目范围说明文件而做的前期工作，主要是要了解用户真正需要什么样的项目目标、业务、功能和性能，以界定项目范围。
(1)真正了解自己和用户
(2)了解用户所从事的行业
(3)了解原有系统的现状
(4)了解用户现在的工作流程
(5)了解清楚用户真正的需求

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6.用户需求调研分析阶段成果

　　用户需求调研结果要编写成用户需求分析报告，真实地反映用户对项目功能、进度和成本的要求，以及项目相关行业标准、规范。用户需求分析报告作为项目范围说明文件编写的依据，可以作为附件单独装订成册，也可以不单独装订成册，将其内容放到项目范围说明文件中描述，目前较为流行的做法是后者，即项目范围说明文件应满足需求调研分析的完整性要求，并保证项目范围说明文件描述的所有功能是可实现的。通常，用户需求调研分析阶段的成果有：

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3.2.3　信息系统工程项目范围说明文件

　　项目范围说明文件是项目经理把从用户那里获得的有关项目开发实施的所有信息进行整理分析，编写的调研分析报告。通过这些分析，将用户众多的要求信息进行分类，以区分业务需求及规范、功能需求、质量目标、解决方法和其他信息，从而弄清楚用户真正的需求内容和想法。
1.项目范围说明文件的编制与作用
　　项目范围说明文件是用户需求文档化的结果，有时简称为需求文档。它是用户对项目要求的正式陈述，其中主要包括用户对项目明确的和潜在的要求，特别是详细的功能、性能需求描述，以及项目的环境、限制条件和制约因素等。

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2.信息系统工程项目范围规格说明书

　　项目范围说明文件通常采用范围规格说明书的形式。规格是一个预制的或已存在计算机中的文档模板，它定义了文档中所有必须具备的特性，同时留下很多特性不做限制。通常，规格的特点是格式简洁，内容全面、标准，并且易于修改。
(2)一般限制
(3)假设与相关性
(4)用户界面
(5)项目需求
　　① 功能需求：提供项目功能方面的简要概括，并把这些功能分成相关的类型。

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3.3.1　项目管理规划大纲
　　项目管理规划大纲是项目管理工作中具有战略性、全面性和宏观性的指导文件。项目管理规划大纲应由组织的管理层或组织委托的项目管理单位编制。
1.编制项目管理规划大纲的程序
　　① 明确项目目标。
2.编制项目管理规划大纲的依据
　　① 可行性研究报告。
3.项目管理规划大纲的内容
　　① 项目概况。

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3.3.2　项目管理实施规划

　　项目管理实施规划应对项目管理规划大纲进行细化，使其具有可操作性。项目管理实施规划应由项目经理组织编制。实施项目管理实施规划可以用实施组织设计和质量计划代替，但应具备项目管理的内容，能够满足项目管理实施规划的要求。
1.编制项目管理实施规划的程序
　　① 了解项目相关各方的要求。
2.编制项目管理实施规划的依据
　　① 项目管理规划大纲。
3.项目管理实施规划的内容
4.承包人对项目管理实施规划的管理要求

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