学术规范是学术界公认的一些行为规则，是指学术活动过程中，尊重知识产权和学术伦理，严禁抄袭剽窃，充分理解、尊重前人及今人已有之相关学术成果，并通过引证、注释等形式加以明确说明，从而在有序的学术对话、学术积累中加以学术创新。

 我们重点介绍参考文献引用和论文署名的准则。

（1）参考文献的选择与引用原则：

① 公开性。引用的文献应是公开发表的文献，如果不是公开发表的文献（如内部讲义），他人很难获取也就无从考证其正确性。公开发表的文献包括正式出版的文献，也包括通过网络公开的信息，典型的如网上开放获取资源（开放期刊、开放机构知识库以及预印本系统等）；

② 必要性。引用的文献必须与论文的主题密切相关，能说明问题，避免引用与文章内容无关的文献；

③ 准确性。引用文献时要尽量做到准确，不得改变或歪曲被引内容的原义，避免断章取义，给读者造成误解；

④ 适当性。引用的量要有度，不是大段抄录他人的作品；

⑤ 时效性。引用文献要能反映当前最新的研究状况，避免陈词滥调，做无意义的重复；

⑥ 规范性。论文的作者对所开列的主要文献均应认真阅读过，并向读者保证论文中某处引用的参考文献的确与该处的内容有关，文献发表的刊物、年代、卷号、标题、页码同样应核实无误。

 参考文献的选用是一件极为严肃的事，它关系到论文的可信度和作者的声誉，不仅反映作者对前人研究成果的尊重，也反映作者获取与利用文献信息的能力及作者严谨的作风。编辑和审稿人会根据论文中所列的文献清单初步判断该论文的水平以及作者对有关学科的背景知识水平，在一定程度上也可以判断作者的学术道德。

（2）论文署名

 凡在个人研究成果基础上写成的论文，可单独署名。多人合作的研究成果，则要共同署名。

 多人署名所遵循的一般原则是按贡献大小排名，但不同的学科和研究集体，论文排名习俗差别很大。如有的领域把最著名的科学家排在最前面；有的领域把研究带头人的名字排在最后；有的学科导师的名字在论文中极少出现，而另一些学科中，教授的名字几乎出现在该实验室发表的每一篇论文上；还有的研究集体则简单地按姓名字顺来排名。

 论文署名应注意以下问题：

①未征得本人同意，不要将其列入作者名单，因为署名确立了荣誉，也同时确定了对论文内容承担的责任。

②集体研究成果应以集体作者署名，个人只能以执笔人的身份署名，避免以个人名义发表集体成果。

③避免挂名作者。

拓展知识5.6 开放期刊和开放存取

 开放期刊(Open Access Journal, OAJ), 即基于OA出版模式的期刊，OAJ既可能是新创办的电子版期刊，也可能是由已有的传统期刊转变而来。开放获取期刊大都采用作者付费，读者免费获取方式。

 开放存取（Open Access,简称OA）是不同于传统学术传播的一种全新机制，其核心特征是在尊重作者权益的前提下，利用互联网为用户免费提供学术信息和研究成果的全文服务。在开放存存取模式下，科研人员不需要通过付费（包括个人订阅或者团体订阅）就能访问学术信息的全文。

拓展知识5.7 机构知识库

 机构知识库是一个机构建立的，以网络为依托，以收集、整理、保存、检索、提供利用为目的，以本机构成员在工作过程中所创建的各种数字化产品为内容的知识库。机构，即可以是实体的，如一个实体的大学、研究所、大学联合体，也可以是虚拟的，如数字科研环境下可能出现的虚拟联合实验室，e-研究院等。开放机构知识库遵循开放性原则，既保证与其它机构知识库之间的互操作，也保证知识库中的内容能够被机构之外的用户方便的访问和使用，并且能够有效的存取其它机构的知识库内容。

拓展知识5.8 预印本和预印本系统

 预印本主要指科研工作者的研究成果还未在正式出版物上发表，而处于和同行进行交流的目的，自愿先在学术会议或者通过互联网发布的科研论文、科技报告等文章。预印本系统是专门收集预印本的一种网络数据库，其内容由科研人员自愿提交，没有经过同行评议，基本采取文责自负原则，任何同行都可以对系统内容进行评价。预印本系统是一种重要的非正式学术交流系统，相对于正式学术交流系统，它具有传播速度快、范围广，无出版时滞，避免审稿人偏见，有利于学术争鸣，有利于科学优先权的确立等优点。